Что такое большие циклы кондратьева. Николай Кондратьев. Экономические циклы, которые становятся историческими. Как избежать стагфляции и кризисы
КОНДРАТЬЕВА ЦИКЛЫ, большие суперциклы, длинные волны, постоянные синусоидальные циклы в мировой экономике; концепция больших циклов конъюнктуры или длинных волн экономической динамики, разработанная Н. Д. Кондратьевым в 1920-х годах. Эта концепция вошла в мировую экономическую науку под названием волн Кондратьева или К-волн (Kondratiev waves, К-waves).
Рассматривая большие циклы конъюнктуры, Н. Д. Кондратьев основывал свои выводы на анализе, проведённом самыми современными в то время методами, прежде всего экономико-математическими, и на обработке большого массива статистических данных по основным макроэкономическим показателям (динамике цен, заработной плате, ссудном проценте, показателям внешней торговли и т.д.) за 1780-1920-е годы по ведущим национальным экономикам (Великобритания, Германия, Франция, США) и мировой экономике в целом. Его исследования данных о курсе государственных фондовых бумаг подтвердили наличие больших циклов в движении процента на капитал, периоды которых близки с соответствующими периодами движения товарных цен.
По Н. Д. Кондратьеву, экономическая динамика предстаёт как полицикличная, так как циклы различной длительности накладываются друг на друга. Волнообразные движения - это процесс отклонений от состояния равновесия, к которому стремится рыночная экономика; существует несколько равновесных состояний и, соответственно, возможность нескольких типов колебательных движений. Он назвал их равновесиями «первого, второго и третьего порядков», отклонения от которых порождают соответственно малые, средние и большие (длинные волны конъюнктуры) циклы. Периодически нарушаемое равновесие третьего порядка связано с основными капитальными благами, которые функционируют десятки лет и требуют значительного времени и огромных затрат на их производство: промышленные здания, постройки, сооружения, подготовка квалифицированной рабочей силы. Возникает необходимость их обновления, которое отражает достижения научно-технического прогресса и происходит не плавно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры. В процессе развития цикла сам уровень равновесия, изменяясь, переходит на иную, как правило, более высокую ступень. Учёный признавал, что считать доказанным наличие таких циклов нельзя, но вероятность их существования велика. В своей теоретической модели развития фаз больших циклов Кондратьев показывал, что динамика больших циклов обладает внутренней закономерностью, а их ритм есть отражение ритма в процессе расширения основных капитальных благ общества. Этот процесс расширения ритмичен потому, что он связан с процессом накопления и инвестирования капитала и, протекая в конкретных условиях, не может развиваться непрерывно в одном и том же темпе. Большие циклы рассматриваются как нарушение и восстановление экономического равновесия длительного периода; их основная причина лежит в механизме накопления, аккумулирования и рассеяния капитала, достаточного для создания новых производительных сил, а действие этой основной причины усиливается действием вторичных факторов.
Н. Д. Кондратьев вывел четыре «эмпирические правильности» больших циклов. Перед началом повышательной волны каждого большого цикла наблюдаются глубокие изменения техники производства и обмена, которым, в свою очередь, предшествуют крупнейшие технические изобретения и открытия (1). Периоды повышательных волн больших циклов, как правило, значительно богаче крупными социальными потрясениями и переворотами в жизни общества (2). Понижательные волны этих циклов сопровождаются длительной депрессией сельского хозяйства (3). Средние циклы как бы нанизываются на волны больших циклов, поэтому характер фазы последнего не может не отражаться на ходе средних циклов (4). Если у долгосрочного цикла повышательная волна, то кризисные фазы среднего цикла будут более короткими и менее глубокими, а фазы подъёма более значительными; при понижательной волне большого цикла характеристики фаз среднего цикла будут иметь противоположные свойства.
В отечественной литературе считается, что Н. Д. Кондратьев создал первую систематическую концепцию долговременных колебаний в экономике, носящих эндогенный характер. Теория больших циклов конъюнктуры как бы включала в себя экономические циклы иной длины, с их фазами подъёма, кризиса и депрессии. Эта идея актуализировалась на рубеже 20-21 веков, когда появилась серия работ о соотношениях и взаимосвязях различных циклов. Периодизация фаз большого цикла остаётся спорной проблемой, как и их длина. Так, американские экономисты - представители Бронсонского института полагают, что в 20 веке продолжительность Кондратьева циклов увеличилась не менее чем на 10 лет. Начало первых трёх К-циклов связано со следующей инновационной базой: 1790-е годы - изобретение хлопкоочистительной машины и развитие текстильной промышленности, 1840-е годы - строительство железных дорог и производство стали, 1890-е годы - производство автомобилей, нефти и электричества. Среди экономистов, разделяющих теорию длинных волн в рамках эволюционной экономики, развитие которой основывается на инновационной базе, нет единого мнения о начале и окончании конкретного цикла. Большинство западных теоретиков циклов разделяют парадигму «Шумпетера - Фримана - Перес», считающуюся дальнейшим развитием теории волн Кондратьева, о пяти больших волнах с начала промышленной революции и наступлении эры шестой волны: промышленная революция (1771), эра пара и железной дороги (1829), эра стали, электричества и тяжёлого машиностроения (1875), эра нефти, автомобилей и массового производства (1908), эра информации и телекоммуникаций (1971). Вступление мировой экономики в пятый цикл, связанный с развитием и эксплуатацией информационных технологий, датируют также 1950-ми годами. Наступление шестого цикла связывают с такой инновационной базой, как современные биотехнологии и психосоциальное здоровье. До начала 21 века в экономических исследованиях циклов в условиях возрастания роли мировых коммуникаций мало использовался фактор ментального и социального потенциала.
В концепции больших циклов конъюнктуры значительное место занимает теория предвидения будущего, которая, по Н. Д. Кондратьеву, базируется на анализе и учёте закономерностей статики, цикличной динамики и социально-экономической генетики. Исходя из этой концепции, Кондратьев внёс большой вклад в теорию планирования и построения прогнозов: прогноз строится с учётом динамических закономерностей развития, а план обосновывается таким прогнозом. Взгляды Кондратьева на теорию прогноза и планирования отрицались в отечественной экономической науке даже в 1-й половине 1980-х годов, так как была не понята высокая степень эвристичности идей учёного. Только в 1984 в работах С. М. Меньшикова и Ю. В. Яковца была дана положительная оценка теории больших циклов Кондратьева.
Проблема долговременной периодичности, исследовавшаяся экономистами с середины 19 века, разрабатывалась Н. Д. Кондратьевым для создания универсальной, всеохватывающей концепции циклических колебаний, позволяющей строить долгосрочные и краткосрочные экономические прогнозы. Поэтому его идеи о длинных волнах стали особенно востребованы во 2-й половине 20 века по мере роста глобализации мировой экономики и важности учёта долгосрочных тенденций развития, в том числе, в исторической глобалистике. Длинные волны Кондратьева, согласно теории американского леворадикального теоретика И. Валлерстайна, диктуют один ритм всем странам современной системы «миро-экономики» (World-System).
Кондратьева циклы относятся к различным сферам: экономической, научно-технической, социокультурной, государственно-политической и т.д., поэтому неизбежно их взаимодействие. Уделяя особое внимание протяжённости общества в пространстве, Н. Д. Кондратьев подчёркивал, что социальные явления в своей основе имеют черты стихийности и подвержены такой же естественной закономерности, как экономическая цикличность развития. Кондратьева циклы характеризуют не только экономическую, но и социально-политическую динамику. В исследовании циклов к определению конъюнктуры Кондратьев подходил на основе понятий экономической статики, как концепции равновесия взаимно связанных между собой элементов действительности, и динамики, как концепции процесса изменений экономических элементов и их связей, подчёркивая, что эволюционные динамические процессы неповторимы (необратимы), а волнообразные - повторимы (обратимы).
Идеи Н. Д. Кондратьева были развиты в 1930-х годах Й. Шумпетером, который первым ввёл в мировую экономическую литературу понятие Кондратьева циклов (К-циклов). Он выдвинул гипотезу существования очень длительных макроэкономических и ценовых циклов, продолжительность которых была первоначально оценена в 50-54 года, и назвал их циклами Кондратьева. Каждый Кондратьева цикл Шумпетер увязал с волной инноваций. По мнению Кондратьева, капитализм с 1790 совершил лишь два полных цикла экономического роста и спада, а третий цикл возник в начале 1900-х годов; по мнению Шумпетера, каждый из этих циклов был связан с существенно новыми инновациями, влияющими на труд, что в свою очередь повысило занятость. О существовании 50-60-летних циклов писали в 1910-х годах голландские экономисты Я. ван Гелдерен и С. де Вольф, но их работа была переведена на другие языки и стала широко известна лишь в конце 20 века.
Теория Н. Д. Кондратьева остаётся в центре дискуссий, её подвергают критике, развивают основные идеи и положения. Самый большой интерес связан с проблемой соотношения циклов, взаимодействие которых приводит, по мнению ряда исследователей, к аддитивному эффекту. Так, с 1950 систему показателей экономических подъёмов и спадов разрабатывает Исследовательский институт экономического цикла (Economic Cycle Research Institute), основанный Дж. Муром. Американским экономистом Р. Бронсоном была предложена ВААС-модель (Bronson Asset Allocation Cycle), отражающая взаимодействие между классическими бизнес-циклами и циклами рынка ценных бумаг. Одни американские экономисты связывают удлинение продолжительности цикла Кондратьева в современных условиях с наступлением новой эры экономической политики после создания в 1913 Федеральной резервной системы США, а другие - с современной экономикой, развивающейся после кризиса 1929-33. Некоторые исследователи (например, М. Александер) связывают продолжительность К-цикла с длиной биологических поколений (2 поколения = 50 лет). Голландский экономист Я. ванн Дейн (1983) рассмотрел взаимосвязь цикличных колебаний изобретений, инвестиций, цен и подтвердил наличие Кондратьева циклов. Если в отношении технических инноваций Кондратьева циклы сохраняют своё значение, то более качественное моделирование в макроэкономической истории, осуществлённое в два последних десятилетия 20 века, выявило, по мнению ряда учёных (С. Солому, 1987), недостатки концепции циклов.
В современной экономической науке волны Кондратьева как бы замыкают серию экономических волн (циклов) различной длины: 3-5-летние инвестиционные волны Дж. Китчина, 8-12-летние инвестиции в основной капитал (так называемые среднесрочные циклы) К. Маркса, К. Жюглара, 15-25-летние С. Кузнеца, ≈30-летние Р. Бронсона и 40-50- или 45-64-летние Кондратьева. Проводятся исследования по уточнению их продолжительности и соотношениям: так, 4 Китчина цикла составляют один цикл Кузнеца, 16 Китчина циклов - один цикл Кондратьева и т.д. В центре современного анализа циклических колебаний (последняя четверть 20 - начало 21 века) находятся базисные инновации, новые теории, крупные изобретения, цены и инвестиции.
Лит.: Schuman J. В., Rosenau D. The Kondratieff wave. N.Y., 1972; Schumpeter J. Business cycles. Phil., 1982. Vol. 1-2; Ван Дейн Я. В какой фазе кондратьевского цикла мы находимся // Вопросы экономики. 1992. №10; Волконский В. А. О природе Кондратьевских «длинных волн» // Экономика и математические методы. М., 1992. Т. 28. Вып. 2; Stoken D. А. The great cycle: predicting and profiting from crowd behavior, the Kondratieff wave, and long-term cycles. Chi., 1993; Маевский В. И. Кондратьевские циклы, экономическая эволюция и экономическая генетика. М., 1994; Устиян И. Экономическая динамика в свете теории «больших циклов» Н. Д. Кондратьева // Экономист. 1998. №9; Яковец Ю. В. Школа русского циклизма: истоки, этапы развития, перспективы. М., 1998; он же. Наследие Н. Д. Кондратьева: взгляд из XXI в. М., 2001; Barnett V. Kondratiev and the dynamics of economic development. Basingstoke, 1998; Alexander М. А. The Kondratiev cycle: А generational interpretation. San Jose, 2002; Kondratieff waves, warfare and world security. Amst.; Lancaster, 2005.
Подробнее хотелось бы остановиться на работах Н. Д. Кондратьева, чье имя вошло в мировую экономическую науку как создатели теории больших циклов, длительных волн в экономике, представляющей новое направление экономической мысли.
Но для начала, хотелось бы сказать пару слов о самих экономических циклах.
Классическая модель экономического цикла включает 4 фазы: кризис, депрессию, оживление и рост.
Кризис - начальная фаза экономического цикла, выражающаяся в падении национального производства, банкротстве предприятий, панике на фондовых биржах, росте стоимости заемного капитала вследствие повышенного на него спроса, росте безработицы, падении уровня благосостояния населения и спроса;
Депрессия - фаза застоя, следующая после кризиса, выражается в: спаде производства до «дна» и застаивании в нем, постепенной распродаже запасов товаров, иногда и по сниженным ценам;
Оживление - фаза постепенного выхода из кризиса и депрессии, признаками чего являются перевооружение производства, привлечение инвестиций, увеличение занятости населения, доходов и спроса;
Обычно при оживлении экономики страны реальный ВВП превышает докризисный.
Подъем или бум - фаза кратковременного стремительного взлета объема производства и, вместе с тем, появляются предпосылки для наступления нового спада, ее признаками являются: быстрое увеличение субъектов хозяйствования, полная занятость ограниченных ресурсов, экономика перестает справляться с растущим спросом, что вызывает рост цен (инфляцию), рост доходов и сбережений, снижение кредитных ставок, ажиотаж на фондовых биржах.
Хотя экономические спады и депрессии для многих предпринимателей и рядовых граждан являются трагедией, они составляют необходимый момент развития экономики, ставя общество перед фактом нарушения макроэкономического равновесия со всеми последствиями, заставляя восстановить это равновесие. Рецессия и депрессия очищают экономику от слабых и неэффективных предпринимателей и становятся стимулом для совершенствования бизнеса и способов его регулирования государством. Поэтому за спадом и депрессией наступает воодушевление, которое достигает еще большего пика развития…
Печальную роль в судьбе ученого, Н. Д. Кондратьева - экономиста сыграло то обстоятельство, что в 1927 году он выступил с резкой критикой проекта пятилетнего планирования, отстаивая мысль, что перспективные планы должны сдерживать не конкретные направление развития количественные показатели, а общие направление развития, за что и подвергался ложному обвинению и осужден дважды: в первый раз на 8 лет, второй раз - к расстрелу. Но спустя 60 лет его имя было возвращено экономической науке и оба приговора были отменены (посмертно)
Согласно ставший классической теорией больших циклов Кондратьева «…Войны и Революции возникают на почве реальных и прежде всего экономических условий... на почве повышение темпа и напряжения конъюнктуры экономической жизни, обострения экономической конкуренции за рынки и сырье...Социальные потрясения возникают легче всего именно в период бурного натиска новых экономических сил».
Н. Д. Кондратьев, исследовав данные статистического и описательного характера о динамике экономической конъюнктуры по Англии, Франции, Германии и США в конце XVIII века, пришел к выводу о существовании больших циклов экономической ситуации продолжительностью около 48 - 55 лет, согласно его исследованиям, первый такой цикл начался в 1780-90-х и продолжался до 1844-51-х годов; второй цикл - с 1841-51 по 1890-96 года; третий - с 1890-96 года по 1939-45 года.
На рисунке 1 мы видим эти циклы до наших дней и тенденции развития общества.
Рисунок 1.
Кондратьев установил 4 тенденции в развитии больших экономических циклов:
1) в начале повышательной волны каждого цикла наблюдаются глубокие изменения в условиях экономической жизни общества (значительные изменения техники, технические открытия и изобретения, вовлечения новых стран в мировые экономические связи, изменения добычи золота и денежного обращения);
2) на периоды повышательной волны каждого цикла приходится наибольшее количество социальных потрясений (войн, революций)
3) периоды понижательной волны больших циклов сопровождаются длительной и ярко выраженной депрессией сельского хозяйства.
4) в период повышательной волны больших циклов средние капиталистические циклы, характеризующиеся краткостью депрессий и интенсивности подъема; в период понижательной волны бойлер циклов наблюдается обратная картина. Сегодня экономическая наука определяет феномен циклов Кондратьева следующим образом: это конъюнктурные колебания 45- 60 лет, проявляющееся в динамике цен, выпуске продукции и показателях различных отраслей и сфер народного хозяйства, определяемых долгосрочным изменением тенденций спроса и предложений.
Циклы длинной волны экономического развития и циклы технологического развития находятся в причинно-следственной связи: каждый экономический спад и последующая депрессия вызывают инновационный процесс, востребовавший новые технологии и тем самым стимулировавшие очередную волну технологического подъема.
Технологические изменения тесно связаны с социальными, политическими и культурными сдвигами. Каждый из сдвигов решает определенные проблемы общества, но тут же порождает новые, подчас еще более острые, и социальная система неизбежно переживает то взлеты, то падения.
При этом конец предшествующей волны исторического развития есть начало новой волны, причем прошлая эпоха не исчезает бесследно - она продолжает жить в виде техники и технологий, культуры и мировоззрения людей, определяющих выбор дальнейшего движения общества.
На ряду циклами Кондратьева распространена иная точка зрения на циклы эволюции мировой экономической и политической системы, которая придерживается российский социолог В. И. Патин.
Согласно разработанной им системе полный цикл мировой экономикой и политической системы включает в себя четыре фазы крупных изменений сдвигов: структурный кризис, технологический переворот (промышленно-технологическая революция), великие потрясения в международной экономики и политики, революции международного рынка. Совокупность этих фаз образует виток спирали мирового развития, при этом фразы структурного кризиса и великих потрясений в международной экономике политике соответствуют понижательным волнам Кондратьевских циклов, а фазы технологического переворота и революции международного рынка - повышательным (см. табл. 1) .
Таблица 1. Циклы эволюции экономической и политической системы
Из таблицы следует, что в настоящее время мир находится в конце фазы технологического переворота, способствующего экономическому и социальному развитию, и накануне приближающийся фразы великих потрясений в мире экономики и политики.
Из этого обзора теорий экономических циклов можно понять, что экономисты объясняют цикличность экономического развития по-разному.
Все они по-своему правы, ведь экономика как большая система связей и зависимостей очень чувствительна ко всем факторам воздействия, которых очень много. Поэтому экономика постоянно претерпевает циклические колебания. Цикличность следует рассматривать как естественную форму, или как: «закономерность развития рыночной экономики».
Однако, на ряду циклическими существуют и нециклические колебания экономики, которые вызываются диспропорциями между отдельными сферами и отраслями экономики, а поэтому и носят название структурных кризисов.
Примерами таких кризисов являются энергетические, продовольственные, сырьевые, экологические и другие. Нециклические кризисы, конечно, влияют на ход экономических циклов. Один из таких структурных кризисов произошел в 1973-1975-х гг. из-з того, что арабские нефтедобывающие страны резко подняли цену на нефть
Циклы Кондратьева (К-циклы или К-волны) - периодические циклы сменяющихся подъёмов и спадов современной мировой экономики продолжительностью 40-60 лет, описанные в 1920-е годы Николаем Кондратьевым.
Заслуга Николая Дмитриевича Кондратьева (1892–1938) состоит в том, что он разработал теорию больших циклов (длинных волн).
Ученый обосновал наличие наряду со среднесрочными (8–11 лет) и короткими (3–4 года) продолжительных циклов, длящихся 48 – 55 лет. Он осуществил статистическое исследование длительных циклов, показал взаимосвязь циклических колебаний различной продолжительности, выявил факторы, лежащие в основе длительных конъюнктурных колебаний.
По Кондратьеву, колебания «относительной конъюнктуры» не случайность, а закономерное развитие.
Концепция больших циклов, разработанная Кондратьевым, позволяет представить общие закономерности социально-экономического развития, присущие как отдельным странам, так и общемировому процессу.
Переходы от одной фазы большого цикла к другой связаны с техническими переворотами и структурными преобразованиями экономики. Теория больших циклов лежит в основе понимания качественных сдвигов в экономике, в сфере социально-экономических и взаимосвязанных с ними процессов.
В основе больших циклов лежат процессы, связанные в обновлением долговременных элементов основного капитала (производственных сооружений, зданий, инфраструктуры), процессы, вызванные крупными переворотами в технике, созданием новых источников энергии новых видов сырья, разработкой принципиально новых технологических процессов. Обновление основных капитальных благ требует длительного времени и огромных затрат. Эти процессы протекают в известной мере скачками, циклически.
Н. Кондратьев выявил некоторые закономерности («эмпирические правильности») больших циклов. Характер, глубина среднесрочных циклов зависят от того, как они накладываются на фазы большого цикла. Понижательная волна большого цикла порождает особую длительность, остроту средних торгово-промышленных циклов. Повышательная волна, напротив, «сглаживает» различия; средние циклы в этом случае характеризуются «обратными чертами».
Н. Кондратьев разработал теорию относительной динамики и конъюнктуры народного хозяйства. Показал связь динамики цен с процессами возмещения и износа основного капитала, циклическим характером инвестиций. Изменения в механизме цен активно воздействуют на ход изменений и соотношение основных параметров национальной экономики.
Большие циклы хозяйственной конъюнктуры принято называть циклами Кондратьева. Разработанная им теория помогает яснее представить закономерности общественного развития. Она способствует изучению качественных сдвигов в развитии экономики, в сфере социально-экономических и взаимосвязанных с ними процессов.
Характерный период кондратьевских волн - 50 лет с возможным отклонением в 10 лет (от 40 до 60 лет), циклы состоят из чередующихся фаз относительно высоких и относительно низких темпов экономического роста. Кондратьев отметил четыре эмпирические закономерности в развитии больших циклов.
Первая - перед началом повышательной волны каждого большого цикла, а иногда в самом начале её наблюдаются значительные изменения в условиях хозяйственной жизни общества. Изменения выражаются в технических изобретениях и открытиях, в изменении условий денежного обращения, в усилении роли новых стран в мировой хозяйственной жизни. Указанные изменения в той или иной степени происходят постоянно, но, по утверждению Кондратьева они протекают неравномерно и наиболее интенсивно выражены перед началом повышательных волн больших циклов и в их начале
Вторая - периоды повышательных волн больших циклов, как правило, значительно богаче крупными социальными потрясениями и переворотами в жизни общества (революции, войны), чем периоды понижательных волн.
Третья - понижательные волны этих больших циклов сопровождаются длительной депрессией сельского хозяйства.
Четвёртая - большие циклы экономической конъюнктуры выявляются в том же едином процессе динамики экономического развития, в котором выявляются и средние циклы с их фазами подъёма, кризиса и депрессии.
Экономические циклы, которые становятся историческими
Текущий кризис был предопределен заранее. Циклы Кондратьева, теория Шумпетера и пассионарии Гумилева
Мир развивается не поступательно. Состояние любой системы можно охарактеризовать синусоидой - подъем, вершина, спад, кризис, подъем. Так вот, именно эта зависимость особенно не давала покоя экономистам. В столь неточной науке, как экономика, любая четкая зависимость ценится очень дорого. Поэтому неудивительны настойчивость и энтузиазм, с которыми экономисты пытались обосновать изменения экономических систем. Возможность прогнозировать ситуацию исходя из обоснованных закономерностей - мечта любого человека, непосредственно связанного с деньгами. А когда в один прекрасный момент встал вопрос о долгосрочном прогнозировании, вдруг выяснилось, что экономике столь же присуща цикличность, как и всем остальным граням нашего невыносимо легкого бытия. Разумеется, всякая деятельность конечна, поэтому стагнация иногда заканчивается смертью системы, однако этим соображением мы пока попробуем пренебречь в силу его неконструктивности.
Первые исследования по подобной проблематике относятся к началу XIX века. С тех пор - от Мальтуса до настоящих времен - обнаружено почти полторы тысячи различных типов экономич e ских ц u кл o в . Все они имеют разную природу и формы, но, в принципе, их можно разделить на три основные категории:
- короткие - от одного до четырех-пяти лет, так называемые циклы запасов (Китчина );
- средней продолжительности - пять-десять лет, циклы, основанные на человеческих факторах, а также связанные с особенностями производства(циклы Кузнеца , Друкера и т.д.);
- длинные - 10-25 лет, циклы строительства и перепроизводства (Жюгляра ).
Кроме того, есть еще и так называемые циклы длинной волны, но к ним мы вернемся чуть позже.
Разработано множество теорий, каждая из которых пытается найти причины постоянного отклонения экономической системы от состояния равновесия. Выдвинута масса возможных причин циклических колебаний - от кредитной политики государства до биоритмов и солнечной активности и их влияния на экономику.
1. Money makes the world go round!
Основной постулат объяснения коротких циклов проистекает из того, что запасы и финансы время от времени заканчиваются. Обычный финансовый год - своеобразный искусственный аналог подобного цикла - закупка товара (подъем и вершина), его продажа (спад и кризис) и т.д. Среди работ, посвященных коротким циклам макроэкономики, интерес представляет теория неравновесия в денежно-кредитной сфере. Это объяснение экономического цикла является чисто монетарным.
Один из поборников такого подхода - Р. Хоутри , пришел к выводу, что единственной причиной смены периодов процветания и депрессии является изменение состояния денежного потока. В своей книге «Trade and Credit » он предполагает, что когда денежный поток (или выраженный в деньгах спрос на товары) увеличится, то торговля становится более оживленной, производство расширяется, цены растут. И наоборот. Как мы сейчас видим, эта теория имеет существенные временные и количественные ограничения, при превышении которых теория монетаризма не выдерживает никакой критики.
Особенности возникновения колебания макроэкономических моделей в среднесрочном периоде связаны в первую очередь с человеческим фактором.
В этом плане интересна . Краеугольным камнем цикличности экономики являются понятия ошибочности и рефлексивности. Критерий ошибочности постулирует то, что человеку свойственно ошибаться. Нет абсолютных истин, нет абсолютных теорий, нет идеальных действий. В подготовке и принятии решения в конкретной ситуации можно получить ошибочные данные для анализа, можно использовать ошибочную теорию, можно ошибочно применить результат анализа. Понимание ошибочности диктует человеку необходимость постоянно анализировать ситуацию, искать свои ошибки и минимизировать их последствия. Колебания экономического равновесия - результат успехов и неудач этого анализа.
отчасти справедливо утверждает, что общественные науки изучают общество, частью которого является сам наблюдатель. Поэтому восприятие наблюдателя может изменить само общество. В качестве исторических примеров можно привести религию (изменение ситуации под ), политику (последствия ), науку (влияние А. Эйнштейна). Иначе говоря, рефлексивность - это самовозникающий и самоподдерживающийся процесс в социальной среде, который под влиянием восприятия и ожиданий участников может изменять состояние этой среды в ту или иную сторону. Именно наличием обратной связи между наблюдателем и объектом наблюдения объясняет различие между естественными и общественными науками и явный неуспех в плане прогнозирования последних.
2. Длинные циклы
Причины длинных циклов - смена инфраструктуры. То есть получается, что вызываются они обновлением наиболее долговечных объектов экономики - зданий, дорог, крупных сложных производств (конвейерных линий, крупного оборудования), капитальным ремонтом производственных фондов и пр. Скажем, если сеть трубопроводов является одной из главных опор экономики, то понятно, что ее обновление вызывает некоторые колебания последней. А так как процесс смены инфраструктуры идет постоянно, то на практике можно использовать представление об общем фоне, создаваемом различными фазами подобного цикла. К слову сказать, для макроэкономического анализа весьма ценно иметь представление о подобных волнах (как например выплаты по задолжностям, износа ОПФ и инфраструктуры) проецируя их в виде графиков можно предварительно предсказывать критические точки - пересечение (в нижней точке) нескольких средне- и долгосрочных циклов.
Длинные волны в экономике или "большие циклы конъюнктуры начали анализироваться экономистами в середине XIX века. В 1847 году английский ученый Х.Кларк отметил, что между двумя мировыми "экономическими катастрофами" 1793 и 1847 годов прошло 54 года и предположил, что такой интервал не случаен и должны существовать какие-то "физические" причины этого явления.
В 6О-х годах того же века была разработана теория циклических кризисов К.Марксом
. Эта теория дала толчок к изучению феномена длинных волн учеными марксистского толка. Так в 1901 году А.Л.Гельфанд
(более известный как И.(Л) Парвус
)
впервые сформулировал, что капиталистической экономике свойственны длительные периоды спада и застоя. Он отмечал, что циклические кризисы, приходящиеся на период подъема, выражены слабее, а в период спада - наоборот глубже и продолжительнее. Причинами подъема рынка в начале ХХ века этот ученый считал открытие новых рынков, внедрение электричества и рост добычи золота.
Объяснение экономических колебаний в долгосрочном периоде, сводящееся к техническим новшествам и усовершенствованиям, смене инфраструктуры, а также вовлечению в эксплуатацию новых ресурсов и освоению новых территорий, было предложено в начале 20 века австрийским экономистом Й. Шумпетером . Свои взгляды он изложил в книге «Теория экономического развития».
Зачастую нововведение представляет собой имеющее историческое значение и необратимое изменение способа производства. Внедрение конвейера, работы по организации трудового процесса, научно-техническая революция 1960-х, компьютеризация и информатизация 1980-90-х годов. Открытие новых месторождений вызывает изменение акцентов экономики, создание и перестройку инфраструктуры. Сама инфраструктура экономики постоянно обновляется.
Эпохи повышенной экономической активности представляют собой периоды, на протяжении которых развитие техники и открытие новых ресурсов создают благоприятную основу для роста, и в первую очередь - для роста инвестиций. В такие периоды темп технического прогресса намного ускоряется. В длительные периоды экспансии вводится в действие революционная техника, которая глубоко меняет характер всей экономики. Эта техника создает основу для увеличения массы капитальных благ и роста инвестиций.
По другому поклоннику инновационных теорий - М. Шпитгофу : крупные нововведения влекут за собой создание новых предприятий и нового оборудования. Процветание является результатом практического внедрения нововведений, которые являются движущей силой периода процветания.
Как правило, инвесторы скептически относятся к рискованным начинаниям, и далеко не каждый способен добиться финансовой поддержки. Но после того, как смелый замысел воплотится в действующее предприятие, другим уже нетрудно доставать кредит и капитал для аналогичных предприятий. Каждый раз, когда появляется несколько удачных новаторов, их примеру тотчас следуют другие. Таким образом, импульс, даваемый новатором, порождает движение последователей, соблазнившихся возможностью извлечь прибыли. Экономический рост США в конце 80-х - начале 90-х, кстати, былзамешан как на хайтеке, сыгравшем роль своеобразного мотора экономики, так и на рейганомики.
Спад представляет собой не что иное, как приспособление экономической системы к тому состоянию, к которому ее приводит бум. Нарушения, возникающие из нововведений, не могут исчезнуть на ходу, потому что носят капитальный характер. Они рассматривают существующую систему и вызывают необходимость особого процесса приспосабливания. В период рецессии экономическая система переходит к новому состоянию равновесия, следующему за нарушениями, вызванными бумом. Депрессию можно определить как период, на протяжении которого завершается адаптация к новой промышленной ситуации, сформировавшейся в предшествующий период внедрения нововведений. Перестройка системы является неизбежной. Этот процесс и воплощает в себе сущность депрессии, и его осуществление связано с потерями, сопротивлением, крушением надежд.
Множество нововведений, появляющихся в период процветания, является как раз тем самым фактором, который нарушает равновесие и настолько изменяет условия промышленной жизни, что за ним неизбежно наступает период перестройки цен, стоимостей и производства.
Тут можно вспомнить незабвенного сэра Уинстона Черчилля , герцога Мальборо, среди афоризмов которого был и такой: «Задача политика - рассказать, что произойдет в будущем, а потом понятно объяснить всем, почему этого не произошло ». Так и у экономистов: зависимость есть, ее можно объяснить постфактум, но как правильно предсказать, что и когда произойдет?.. Здесь-то и начинаются сложности. Безусловно, некие общие тенденции можно предсказать, но зачастую только для краткосрочного периода. И вот - самое интересное в теории цикличности.
3. Циклы Кондратьева, или Теория длинных волн конъюнктуры
В середине 1920-х годов русский экономист Николай Кондратьев * выдвинул теорию циклов экономической конъюнктуры длительностью 40-60 лет. Выдвинул он идею без каких-либо серьезных теоретических оснований - построенную исключительно на эмпирических наблюдениях. Во время своих исследований он проанализировал некоторые макроэкономические показатели стран Западной Европы и США с 1790 по 1920 годы (более полной статистики на тот момент не было). Построив и сгладив графики, устранив краткосрочные колебания (см. выше), он обнаружил, что значения этих показателей синхронно движутся в долгосрочном периоде. Максимумы достигались примерно в 1815 и 1873, а минимумы - в 1845 и 1896 гг. Кроме того, во время подъема длинной волны возрастало количество войн и восстаний и происходило вовлечение новых стран и регионов в мировую торговлю и в мировое разделение труда. На основании этих наблюдений Кондратьев сделал долгосрочный прогноз до 2010 года, предсказав, не только, 1930-х годов, отказ от и кризис начала 70-х (существуют обоснованные предположения, что к середине 70-х США n от e рпели п o р a жен u е в соревновании с СССР), но современный кризис:
1 цикл - с 1779 до 1841-43 гг. (фаза роста - до 1814 г.; снижение - с 1814 до 1841-43 гг.).
2 цикл - с 1844-51 до 1890-96 гг. (фаза роста - до 1870-75 гг.; снижение - с 1870-75 до 1891-96 гг.).
3 цикл - с 1891-96 до 1929-33 гг. (фаза роста - до 1914 г., снижение - до 1929 г.).
4 цикл - с 1929- 33 г. (возможно, до конца 1930-х гг.) до 1973-75 гг. (возможно, до 1981 г.); высшая поворотная точка приходится на начало 1950-х гг.
5 цикл - с 1973-75 до (прогноз) 2010-15 гг.; высшая поворотная точка приходится на середину 1990-х гг.
До сих пор так и не найдено единого объяснения подобной зависимости, непонятно, почему, несмотря на заметное изменение экономики по мере ее развития, ритм кондратьевских циклов практически не меняется (слегка сжимаясь), хотя при этом меняются вовлеченные в колебательные движения экономические показатели. Скажем, в XIX веке, отмеченном в основном дефляционными течениями (золотой стандарт все-таки), волны проявлялись в уровне цен, а во времена Великой депрессии - уровнем инфляции (подробнее на версиях мы остановимся в 4 главе ).
В любом случае, если рассмотреть толькопредсказанные циклы, то видно, чтотеория верна. Если говорить конкретно о каждой из фаз цикла, выясняется, что они весьма схематичны и показательны происходящими на наших глазах событиях текущего кризиса.
Фаза первая - рост . Часто начинается с войны или другой причины резкого увеличения правительственных расходов. Война имеет четко выраженных победителей, которые испытывают рост спроса, производства, расширение кредита. Также происходит рост темпов инфляции и номинальных процентных ставок. Массово внедряются изобретения, сделанные в фазе падения и депрессии. Активно развиваются молодые отрасли. Принципиально новых изобретений мало. Производства развиваются экстенсивно, за счет новых рынков. Поощряется конкуренция. Растет международная торговля. Кредиты ликвидны, предложение кредита превышает спрос, реальные процентные ставки отрицательны, так как инфляция больше номинальных ставок. Финансовая ситуация стабильна. Рецессии немногочисленны и коротки. В центре внимания экономистов, политиков и избирателей - вопросы долговременного экономического роста.
Фаза вторая - вершина . Почти всегда всплеск военной активности. Финансирование войн затруднено из-за недостатка ресурсов. Резкое повышение цен, особенно на энергоносители, и процентных ставок, в том числе и реальных. Происходит смена правительственной политики - с поддержки спроса на стабилизацию финансов. Высокая патентная активность, но изобретения сводятся к мелким усовершенствованиям - технических прорывов практически нет. Комплекс наиболее быстро растущих отраслей достигает максимального проникновения в экономику, в этих отраслях начинается монополизация (ничего не напоминает? ). Смягчение нравов, подъем либерализма и пацифизма (ну, и антиглобализма иногда ). Вершина волны не означает максимума экономического процветания, который приходится на вторую половину фазы подъема. Сильная инфляция, наоборот, приводит к застою экономики, но безработица не слишком велика. На вершине волны или в течение первой половины фазы спада усиливается тенденция к колебанию валют друг относительно друга (из-за разницы в инфляции в разных странах ), выход разных стран из режима фиксированных курсов. Перепроизводство средств производства. В центре внимания общественности - международные вопросы.
Фаза снижения . Ситуация различна для разных волн, картина в дальнейшем довольно условна, но в последних двух волнах сценарий был именно таким. Первая половина фазы снижения - после преодоления последствий последней войны и высокой инфляции начинается экономический подъем. Инфляция и номинальные ставки снижаются, реальные ставки высокие, но тоже снижаются, что и вызывает экономический подъем. Рост экономики интенсивный, за счет снижения издержек. Дальнейшее снижение регулирования финансовых рынков. Рост движения спекулятивного капитала, инвестиции в реальное производство меньше портфельных (вы знаете, насколько был завышен NASDAQ, затем сырьевой рынок с ипотекой и созданы искусственные инвестиционные инструменты - деривативы ). В центре внимания общественности - вопросы налоговой политики. Усиливается консерватизм (приход к власти н eo консерваторов во главе с u деологом Дик o м Чейн u ). Дальнейшая монополизация (волна крупных корпоративных слияний ).
Вторая часть фазы снижения (чему мы все были свидетелями ). Лопаются спекулятивные пузыри (сначала хайтек, потом сырье, ипотека ). Переход значительной части кредитов в категорию безнадежного долга (Фени Мей и Фредди Мак ). Поляризация общества (предполагаемые классовый конфликты в США как иллюстрация ). Снижение спроса, переход в депрессию. Усиление протекционизма и национализма. Возведение таможенных барьеров (могут быть и не в форме пошлин, а в форме, например, ограничений на качество ввозимой продукции). Усиление регулирования финансовых рынков. Падение цен (там, где высокая конкуренция) и/или производства (там, где отрасль монополизирована). Дальнейшее снижение номинальных процентных ставок. Потеря интереса общества к политике в пользу экономики. По Кондратьеву понижательные фазы оказывают особенно угнетающее влияние на сельское хозяйство; низкие цены на товары в период спада способствуют росту относительной стоимости золота, что побуждает увеличивать его добычу, накопление золота содействует выходу экономики из затяжного кризиса . Очевидно, что мы как раз находимся во второй фазе снижения, переходящей в фазу депрессии.
Фаза депрессии . Низкая инфляция, почти нулевые процентные ставки, но кредит ни давать, ни брать никто не хочет. Очень низкий спрос. Перепроизводство в устаревших отраслях экономики. В фазе снижения кондратьевской волны и на дне фазы депрессии делаются важные изобретения (не только технические, но и в области менеджмента), которые будут внедряться в начале фазы роста и создадут новые отрасли, новый технологический уклад. Новый уклад, кроме изменений в промышленности, обычно предполагает новую парадигму в образовании, новый вид энергоносителя, транспорта, новый способ связи. Постепенное уменьшение и нивелирование массы безнадежного долга, банкротства отживших свое секторов экономики, высвобождение ресурсов, высокая безработица.
Анализируя современную ситуацию, можно прийти к выводу о сохранении основных тенденций кондратьевских волн. Поэтому возможность даже долгосрочного прогноза остается высокой, несмотря на попытки влияние регулирующих организаций (МВФ, ООН и др.) и усиление роли государств. Прогноз на ближайшие несколько лет можно сформулировать так: сохранение и развитие сегодняшней ситуации. Снижение фондовой активности; банкротство ряда крупных компаний; развитие новых технологий, активное внедрение которых будет происходить после 2015 года (скорее всего в области генетики и медицины); преимущество получат небольшие компании, способные быстро перестраиваться под действием конъюнктуры рынка. Дальше сопоставляйте и решайте сами. Помните, однако, что экономические тенденции подобны марксизму - правильно, но не догма.
... продолжение в
Николай Дмитриевич Кондратьев родился в многодетной крестьянской семье 4 марта 1892 года. Он вырос в деревне Галуевская, что находится в Костромской Губернии. В детстве учился в церковно-приходской школе, а затем продолжил обучение, поступив в церковно-учительскую семинарию в 1905 году. В тот же год Николай вступил в партию эсеров.
Спустя год за революционные идеи и пропаганду его исключили из церковно-учительской семинарии, и Кондратьев несколько месяцев провёл в тюрьме за свои политические взгляды и не благонадёжность.
В 1911 году Николаю Дмитриевичу выдали аттестат, подтверждающий его зрелость, для этого он сдавал экзамен экстерном. После этого он поступил на экономическое отделение юридического факультета в Петербургском университете.
Кондратьев участвует в Февральской революции 1917 года, после чего, его политическая карьера резко идёт вверх. На Всероссийском демократическом совещании в сентябре 1917 года Кондратьев был избран в Парламент. Незадолго до Октябрьского переворота Николая Дмитриевича назначили товарищем министра продовольствия Временного правительства. После становления советской власти он занимал различные должности в экономической сфере.
В 1918 году Кондратьев переезжает в Москву, он полностью отказывается от своей бывшей политической деятельности, выходит из состава эссеров и сосредотачивается только на научной деятельности. В 1920 году, профессор Кондратьев становится директором Московского Коньюнктурного института.
В августе 1920 года его арестовывают по политическому обвинению, но спустя месяц его освобождают благодаря совместным усилиям А.В. Чаянова и И.А. Теодоровича. С 1920 по 1923 года Кондратьев является начальником управления сельскохозяйственной экономии и политики.
В России профессор был мало известен, однако, среди зарубежного круга специалистов, его знали и уважали. Учёный подвергал жёсткой критике . Высшее партийное руководство негативно восприняло неодобрение Кондратьева и, в 1928 году он был отстранён от своей должности директора института.
В 1930 году его арестовали, а спустя два года приговорили к восьми годам тюремного режима. Во время Сталинских предвоенных репрессий Николай Дмитриевич был приговорён к расстрелу. 17 сентября 1938 года приговор был приведён в исполнение. Кондратьев был похоронен в Коммунаре (Московская область).
Циклы Кондратьева
Кондратьев создал теорию больших циклов, которая заключалась в следующем: все революции войны начинаются из-за определенных экономических условий в государстве.
Потрясения в социальной сфере легче всего протекают под напором новых экономических сил.
Главное жизненное достижение Николая Дмитриевича, его теория по поводу экономических циклов выражается в следующем:
Экономические циклы бывают четырех видов:
- Сезонные (продолжительность меньше одного года).
- Короткие (длящиеся около трёх лет).
- Средние (от семи до одиннадцати лет).
- Большие (от сорока восьми до пятидесяти пяти лет).
Периоды «понижения» во время волны характеризуются резкой депрессией сельского хозяйства. Во время «повышательной» волны каждого большого цикла наступают наиболее активные социальные потрясения.
Теория больших циклов Кондратьева
Циклы Кондратьева (также известны как «теория больших циклов Кондратьева «) — закономерности развития мировой экономики в долгосрочной перспективе. За основу цикла взят период 50 лет, при этом допустимы отклонения в среднем на 10 лет, средний цикл Кондратьева длится 45-60 лет.
Большие циклы Кондратьева коррелируют с циклическими системами, разработанными другими экономистами, прежде всего со среднесрочными циклами Жюгляра и Кузнеца.
Цикл Кондратьева условно можно разделить на две большие фазы повышения и понижения, более точный прогноз длительности которых даётся при сопряжении с вышеупомянутыми среднесрочными цикличными прогнозами.
Во время смены цикла отмечаются глубинные изменения в хозяйственной деятельности, это может быть связано с возникновением новых технологий, изменением геополитических зон влияния, произошедшими революциями или глубокими кризисами, после которых начинается постепенное выстраивание новой экономической модели. Также существует закономерность в возникновении крупных войн мирового значения в период смены циклов.
Фаза повышения цикла знаменует собой постепенное наращивание производства, развитие производительности труда, мирового рынка, кризисы в этот период краткосрочны и незначительны для экономической системы.
При понижении волны наблюдается обратное – возникают частые нестабильности с риском коллапса мировой экономики.
Выделяют так же 4 закономерности цикла:
Первая - перед началом повышательной волны каждого большого цикла наблюдаются значительные изменения в условиях хозяйственной жизни общества: технические изобретения и открытия, изменения условий денежного обращения, усиление роли новых стран в мировой хозяйственной жизни.
Вторая - периоды повышательных волн больших циклов, как правило, значительно богаче крупными социальными потрясениями и переворотами в жизни общества (революции, войны), чем периоды понижательных волн.
Третья - понижательные волны этих больших циклов сопровождаются длительной депрессией сельского хозяйства.
Четвёртая - большие циклы экономической конъюнктуры выявляются в том же едином процессе динамики экономического развития, в котором выявляются и средние циклы с их фазами подъёма, кризиса и депрессии.
1-й цикл Кондратьева начинается после окончательной победы промышленного переворота и становления буржуазного общества и представляет период 1803-1843 гг. Согласно такой датировке, в первые десятилетия XXI века мы живем на стыке 5-го и 6-го циклов, последний по прогнозу начинается в середине 2010-х годов (мнение: 5-й цикл - с 1981-1983 до ~2018 года). Эти циклы появились после окончательного укоренения массового производства, они характерны развертыванием , развитием техники, электроники, компьютерных и нанотехнологий , постепенным внедрением робототехники с последующей конвергенцией новейших технологий (4-я промышленная революция?).
С каждым новым циклом финансовая система обретает более сложную структуру. 4-й и 5-й циклы стали характерны постепенной глобализацией рынков, то есть возможностью быстрого перемещения активов между странами, а также невостребованностью наличных средств в больших масштабах (новые технологии позволяют переходить на электронные способы оплаты, появляются банкоматы и пластиковые карты).
На 5-й цикл также пришлось крушение устоявшейся политической системы супердержав (СССР и США) с последующим вовлечением бывшего соцлагеря в единую мировую экономику. Ожидаемая смена циклов влечет за собой системный кризис мировой экономики, возможен пересмотр системы хозяйствования.
Эффективность циклов Кондратьева при прогнозировании развития экономики признаётся далеко не всеми экономистами. Долгосрочные кондратьевские циклы заточены прежде всего на современную экономику, сформировавшуюся после победы промышленной революции, и могут прерваться в будущем с возможным переходом к другим экономическим, технологическим и геополитическим моделям.
